新三板交易權限問(wèn)卷測試題.docx

1、1.掛牌公司不再符合其所屬層級條件的，可能被調至較低層級。（A ）A. 正確B. 錯誤2.自然人合格投資者交易權限的要求表述錯誤的是 （D）A.具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷B.具有2年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷C.具有證券期貨投資者適當性管理辦法第八條專(zhuān)業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷D.具有2年以上證券期貨投資者適當性管理辦法第八條專(zhuān)業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷3.投資者買(mǎi)入的股票，買(mǎi)入當日不得賣(mài)出。（A）A.正確B.錯誤4.掛牌公司股票轉讓被實(shí)行特別處理風(fēng)險警示，證券簡(jiǎn)稱(chēng)首兩位字符改為“ST”，表示掛牌公司即將終止掛牌。（B）A. 正確B. 錯誤5.掛牌公司不得

2、向全國股轉公司主動(dòng)申請終止掛牌。（B）A. 正確B. 錯誤6.以下不屬于精選層股票可以使用的交易方式是 (B)A.競價(jià)交易B.場(chǎng)外交易C.大宗交易D.特定事項協(xié)議轉讓7.精選層股票交易可以接受投資者的申報類(lèi)型不包括 (C)A.限價(jià)申報B.本方最優(yōu)市價(jià)申報C.定價(jià)申報D.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)E.對手方最優(yōu)市價(jià)申報F.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉限價(jià)8.以下關(guān)于精選層股票競價(jià)交易漲跌幅的表述，不正確的是 (A)A.精選層股票競價(jià)交易實(shí)行20%的漲跌幅限制B.連續競價(jià)成交首日不設漲跌幅限制C.精選層股票成交首日后，自次一交易日起設置漲跌幅限制D.價(jià)格漲跌幅以?xún)鹊纳陥鬄橛行陥?，超過(guò)價(jià)格漲跌幅限制的申報

3、為無(wú)效申報9.精選層限價(jià)申報應當符合的條件，以下表述不正確的是 (B)A.買(mǎi)入申報價(jià)格不高于買(mǎi)入基準價(jià)格的105%或買(mǎi)入基準價(jià)格以上十個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位（以孰高為準）B.買(mǎi)入申報價(jià)格不高于買(mǎi)入基準價(jià)格的110%或買(mǎi)入基準價(jià)格以上十個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位（以孰高為準）C.賣(mài)出申報價(jià)格不低于賣(mài)出基準價(jià)格的95%或賣(mài)出基準價(jià)格以下十個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位（以孰低為準）D.買(mǎi)入基準價(jià)格為當前賣(mài)方最優(yōu)價(jià)格，賣(mài)方無(wú)報價(jià)時(shí)，買(mǎi)入基準價(jià)為當前買(mǎi)方最優(yōu)價(jià)格10.關(guān)于精選層股票臨時(shí)停牌表述錯誤的是 (D)A.盤(pán)中交易價(jià)格較當日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達到或超過(guò)30%或60%的，實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌B.臨時(shí)停牌期間投資者可以申報和

4、撤銷(xiāo)申報C.臨時(shí)停牌僅適用于無(wú)價(jià)格漲跌幅的精選層股票D.單次臨時(shí)停牌持續時(shí)間為15分鐘E.臨時(shí)停牌復牌時(shí)進(jìn)行集合競價(jià)11.精選層股票不再符合維持標準的，可能被調整出精選層。(A)A. 正確B. 錯誤12.以下關(guān)于市價(jià)申報的說(shuō)法錯誤的是 (B)A.市價(jià)申報僅適用于有價(jià)格漲跌幅限制的連續競價(jià)股票連續競價(jià)期間的交易B.開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)期間、收盤(pán)集合競價(jià)期間和盤(pán)中臨時(shí)停牌期間，可以進(jìn)行市價(jià)申報C.市價(jià)申報采取價(jià)格保護措施，買(mǎi)入（賣(mài)出）申報的成交價(jià)格和轉限價(jià)申報的申報價(jià)格不高于（不低于）買(mǎi)入（賣(mài)出）保護限價(jià)D.接受市價(jià)申報的時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30至11：30、13：00至14：5713.關(guān)于集合競價(jià)，以

5、下說(shuō)法錯誤的是 (A)A.采取集合競價(jià)交易方式的基礎層股票，每個(gè)交易日只集中撮合1次B.采取集合竟價(jià)交易方式的基礎層股票，每個(gè)交易日集中撮合5次C.采取集合競價(jià)交易方式的創(chuàng )新層股票，每個(gè)交易日集中撮合25次D.采取集合競價(jià)交易方式的創(chuàng )新層股票，每個(gè)交易日自9：30起每10分鐘進(jìn)行集中撮合14.創(chuàng )新層集合競價(jià)股票每個(gè)交易日集中最合5次。（ B）A. 正確B. 錯誤15.關(guān)于集合競價(jià)股票申報撤銷(xiāo)時(shí)間說(shuō)法錯誤的是 （A ）A.基礎層集合競價(jià)股票集中撮合前5分鐘不可撤銷(xiāo)申報B.基礎層集合競價(jià)股票集中撮合前3分鐘不可撤銷(xiāo)申報C.創(chuàng )新層集合競價(jià)股票集中撮合前3分鐘不可撤銷(xiāo)申報D.全國股轉公司可以調整接受申

6、報的時(shí)間16.創(chuàng )新層集合競價(jià)股票集中撮合前3分鐘不可撤銷(xiāo)申報 (A)A. 正確B. 錯誤17.對集合競價(jià)漲跌幅的表述錯誤的是 (A)A.集合競價(jià)股票實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，跌幅限制比例為50%，漲幅限制比例為200%B.漲跌幅價(jià)格的計算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)*（1漲跌幅比例）C.集合競價(jià)無(wú)前收盤(pán)價(jià)股票的成交首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制D.全國股轉公司作出終止掛牌決定后，集合競價(jià)股票恢復交易期間的成交首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制18.基礎層和創(chuàng )新層股票盤(pán)中交易方式，表述正確的是 （A ）A.可以采取集合競價(jià)交易方式B.可以采取連續競價(jià)交易方式C.掛牌公司不得自主選擇股票盤(pán)中交易方式D.采取做市交易方式

7、的股票至少有1家做市商為其做市19.采取做市交易方式的股票，9：30-11：30、13：00-15：00期間投資者只能和做市商成交。（ A）A. 正確B. 錯誤20.投資者買(mǎi)賣(mài)股票的單筆申報數量應當不低于100股。賣(mài)出股票時(shí)，余額不足100股部分，應當一次性申報賣(mài)出。（A ）A. 正確B. 錯誤21.投資者買(mǎi)賣(mài)股票的單筆申報數量應當為100股的整數倍。（B）A. 正確B. 錯誤22.股票交易單筆申報最大數量不得超過(guò)100萬(wàn)股，大宗交易也不得例外。（B）A. 正確B. 錯誤23.股票交易的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.1元人民幣。（B）A. 正確B. 錯誤24.單筆申報數量不低于10萬(wàn)股或金額不低于

8、100萬(wàn)元人民幣的股票交易，可以進(jìn)行大宗交易。（A）A. 正確B. 錯誤25.關(guān)于大宗交易價(jià)格范圍的表述錯誤的是 （B）A.大宗交易的成交價(jià)格應當不高于前收盤(pán)價(jià)的130%或當日已成交的最高價(jià)格中的較高者B.大宗交易的成交價(jià)格應當不低于前收盤(pán)價(jià)的50%或當日已成交的最低價(jià)格中的較低者C.無(wú)前收盤(pán)價(jià)的股票大宗交易成交價(jià)格應當在當日最高成交價(jià)與最低成交價(jià)之間D.無(wú)前收盤(pán)價(jià)也無(wú)當日成交價(jià)的股票不可進(jìn)行大宗交易26.以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是 （B）A.中國證監會(huì )核準其公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市B.做市股票做市商不足兩家停牌超過(guò)1個(gè)月C.未在規定期限內披露年度

9、報告或者半年度報告的，自期滿(mǎn)之日起兩個(gè)月內仍未披露年度報告或半年度報告D.主辦券商與掛牌公司解除持續督導協(xié)議，掛牌公司未能在股票暫停轉讓之日起三個(gè)月內與其他主辦券商簽署持續督導協(xié)議27.掛牌公司終止掛牌既可能是主動(dòng)向全國股轉公司提出申請，也可能是因違反全國股轉公司相關(guān)業(yè)務(wù)規則而被動(dòng)終止掛牌。（A）A. 正確B. 錯誤28.大宗交易的申報時(shí)間為每個(gè)交易日的9：15至11：30、13：00至15：30；成交確認時(shí)間為每個(gè)交易日的15：00至15：30。(A)A. 正確B. 錯誤29.股票集合競價(jià)期間即時(shí)行情在行情軟件中揭示為買(mǎi)一和賣(mài)一所揭示的為（B）A.前收盤(pán)價(jià)以及對應的成交量B.集合競價(jià)參考價(jià)和相應匹配量C.匹配量和未匹配量D.實(shí)時(shí)最優(yōu)1檔申報價(jià)格和數量30.根據精選層股票交易規則，9:20-9:25、14:57-15:00不可撤單（A）A.正確B.錯誤